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  自律管理将做到“宽进严管”  我国资本市场的实践充分显示,只有适当的监管和行业自律管理,才有市场的生态优化和健康发展。

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其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。

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